圆信永丰丰和A,圆信永丰丰和C: 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管合同更新

发布日期：2024-11-16 09:07    点击次数：166

圆信永丰基金管理有限公司  圆信永丰丰和中短债债券型   证券投资基金托管合同 基金管理东说念主：圆信永丰基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金           托管合同                  目       录 一、 基金托管合同当事东说念主                    1 二、 基金托管合同的依据、办法和原则              2 三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查          3 四、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查             8 五、 基金财产辅助                       8 六、 指示的发送、说明和践诺                 11 七、 交游及计帐交收安排                   13 八、 基金钞票净值预计和管帐核算               16 九、 基金收益分拨                      21 十、 信息暴露                        21 十一、 基金用度                       23 十二、 基金份额握有东说念主名册的辅助               25 十三、 基金关联文献和档案的保存               25 十四、 基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换             26 十五、 绝交步履                       28 十六、 基金托管合同的变更、辨认与基金财产的计帐       29 十七、 违约背负                       31 十八、 争议惩办样式                     32 十九、 基金托管合同的效用                  32 二十、 基金托管合同的签订                  33 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管合同                    一、基金托管合同当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：圆信永丰基金管理有限公司    住所：中国（福建）开脱贸易稽察区厦门片区（保税港区）海景南二路 45 号 4 楼 02 单元之 175    法定代表东说念主：胡荣炜    成立时刻：2014 年 1 月 2 日    批准征战机关及批准征战文号：中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕    注册本钱：东说念主民币贰亿元整    组织体式: 有限背负公司    计划界限：基金召募、基金销售、特定客户钞票管理、钞票管理和中国证监 会许可的其他业务    存续时期：永续计划    电话： 021-60366000    传真： 021-60366001    络续东说念主： 严晓波    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    络续东说念主：郭明    成立时刻：1984 年 1 月 1 日 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                 托管合同   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元   批准征战机关和征战文号：国务院《对于中国东说念主民银行有益诈欺中央银行职 能的决定》     （国发1983146 号）   存续时期：握续计划   计划界限：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证处事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障兼代理业务；代理战略性银行、异邦 政府和海外金融机构贷款业务；辅助箱处事；刊行金融债券；买卖政府债券、金 融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理处事；年金账户 管理处事；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探访、磋议、 见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人处事；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自 营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手 机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业 务。         二、基金托管合同的依据、办法和原则   签订本合同的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管理办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开召募证券投资基金信息 暴露管理办法》       （以下简称《信息暴露办法》）、                     《证券投资基金信息暴露内容与格 式准则第 7 号〈托管合同的内容与方式〉》、《公开召募通达式证券投资基金流动 性风险管理章程》        （以下简称“《流动性风险章程》”）、                         《圆信永丰丰和中短债债券 型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过火他关联章程。   签订本合同的办法是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的辅助、 投资运作、净值预计、收益分拨、信息暴露及相互监督等关联事宜中的权益、义 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管合同 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、古道信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。   除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有一样含义。     三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履诈欺监督权 金投资界限、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资界限主要为具有致密流动性的金融用具，包括国债、方位政府 债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券（包括超短期 融资券）、钞票支握证券、次级债、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、 同行存单、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 (但须合适中国证监会关连章程)。   本基金不投资于股票等权益类钞票，也不投资于可调度债券（可分离 交游 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。本基金不得投资于关连法律、法例、部 门王法及《基金合同》绝交投资的投资用具。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当要津后，不错将其纳入投资界限，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调 整投资界限。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票确立比 例为：本基金对债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%；投资于中短借主题 债券的比例不低于非现款基金钞票的 80%。现款或者到期日在一年以内的政府债 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                 托管合同 券投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   基金管理东说念主如期提供投资于中短期主题关连证券的名单，并如期更新，基 金托管东说念主仅按名单监督。   因基金限度或阛阓变化等要素导致投资组合不合适上述章程的，基金管理 东说念主应在合理的期限内诊治基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法例另有 章程时，从其章程。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以 下投资限制：   a、本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资于中短期主 题债券比例不低于非现款钞票的 80%；   b、保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   c、本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；   d、本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的一起基金握有一家公司发 行的证券，不跳跃该证券的 10%；   e、本基金投资于合并原始权益东说念主的各样钞票支握证券的比例，不得跳跃基 金钞票净值的 10%；   f、本基金握有的一起钞票支握证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   g、本基金握有的合并（指合并信用级别）钞票支握证券的比例，不得跳跃 该钞票支握证券限度的 10%；   h、本基金管理东说念主管理并由本基金托管东说念主托管的一起基金投资于合并原始权 益东说念主的各样钞票支握证券，不得跳跃其各样钞票支握证券悉数限度的 10%；   i、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券时期，要是其信用等第下落、不再合适投资圭臬，应在评 级讲解发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   j、本基金干预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 钞票净值的 40%，干预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管合同   k、本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得跳跃该基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金限度变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   l、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限保 握一致；   m、本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%。    要是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准；法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适应要津后，则本基金投资不再受关连限制，但须提前公告。   （3）法例允许的基金投资比例诊治期限   除上述第 b、i、k、l 项外，由于证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资比例不合适上述章程投资比例的，基 金管理东说念主应在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会章程的额外情形除外。   基金管理东说念主应在出现可预思钞票限度大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日崇拜向基金托管东说念主发函说明基金可能变动限度和公司搪塞纪律，便于托管 东说念主实施交游监督。   对于因法律法例变化导致本基金投资界限及投资限制诊治的，基金管理东说念主 应提前见告基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督界限。基 金管理东说念主贯通基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开头或系统征战等因 素影响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统诊治预留所需的合理必要时刻。   除投资钞票确立外，基金托管东说念主对基金投资的监督和稽察自《基金合同》生 效之日起运转。 投资绝交步履进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金绝交从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资； 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                  托管合同      （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；      （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。      基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实 际收敛东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当合适基金的投资方向和投资策略，遵照基金 份额握有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平正合理价钱践诺。关连交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与暴露。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。      如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述绝交性章程，如适用于本基 金，则本基金投资不再受关连限制或按照变更后的章程践诺。 督。   基金管理东说念主参与银行间阛阓交游,应按照审慎的风险收敛原则评估交游敌手 资信风险，并自主遴聘交游敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间阛阓的丙 类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边认同的样式提醒基金管理东说念主， 基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保可行性说明 内容确切、准确、齐全。基金托管东说念主分歧基金管理东说念主提供的可行性说明进行本质 审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍践诺交游并形成基金钞票吃亏的， 基金托管东说念主不承担背负。      基金管理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付) 的交游结算样式进行交游。      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付技艺等触及到进款银行遴聘方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估 进款银行信用风险并据此遴聘进款银行。因基金管理东说念主违背上述原则给基金形成 的吃亏，基金托管东说念主不承担任何背负，关连吃亏由基金管理东说念主先行承担。基金管 理东说念主履行先行赔付背负后，有权要求关连背负东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅 限于督促基金管理东说念主履行先行赔付背负。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金              托管合同  （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值预计、各样基金份额净值预计、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分拨、关连信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数 据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违背《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管合同关联章程时，应实时以书面体式见告基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到见告后应不才一个责任日实时查对，并以书面体式向基金托 管东说念主发出回函，进行说明注解或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主见告的非法事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违背《基金合同》而 以致投资者碰到的吃亏。   对于依据交游要津尚未成交的且基金托管东说念主在交游前大约监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背关法律法例则程或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝践诺，立即见告基金管理东说念主，并向中国证监会讲解。   对于必须于估值完成后方可获知的监控办法或依据交游要津照旧成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即见告基金管理东说念主，并讲解中国证监会。   基金管理东说念主应积极合作和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时刻内 回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行说明注解或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲解的，基金管理东说念主应积极合作提供相 关数据府上和轨制等。   基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定 钞票处置和信息暴露方面的复核和监督。   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要非法步履，应立即讲解中国证监会，同期 见告基金管理东说念主限期改良。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金              托管合同   基金管理东说念主无高洁事理，断绝、阻截基金托管东说念主根据本合同章程诈欺监督权， 或采取拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应讲解中国证监会。         四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全辅助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东说念主预计的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据管理东说念主 指示办理计帐交收、关连信息暴露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未践诺或无故延伸践诺基金管理东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管合同过火他关联章程时，基金管理东说念主应实时以 书面体式见告基金托管东说念主限期改良，基金托管东说念主收到见告后应实时查对说明并以 书面体式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对见告事项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助合作。基金托管东说念主对基金管理东说念主见告的 非法事项未能在限期内改良的，基金管理东说念主应讲解中国证监会。基金管理东说念主有义 务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的吃亏。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要非法步履，应立即讲解中国证监会和银行 业监督管理机构，同期见告基金托管东说念主限期改良。   基金托管东说念主应积极合作基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关连资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和确切性，在章程时刻内回答基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁事理，断绝、阻截基金管理东说念主根据本合同章程诈欺监督权， 或采取拖延、诈骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主提议警戒仍不改正的，基金管理东说念主应讲解中国证监会。              五、基金财产辅助  （一）基金财产辅助的原则 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                 托管合同 走时用、刑事背负、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与独处。 理东说念主负责与关联当事东说念主笃定到账日历并见告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时见告基金管理东说念主采取纪律进行催收。由此 给基金形成吃亏的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的吃亏，基金托管 东说念主对此不承担背负。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与处事代理合同的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主在具有托管资历的生意银行开设的圆信永丰基金管理有限公司基金认购专户。 该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金募 集金额、基金份额握有东说念主东说念主数合适《基金法》、                     《运作办法》等关联章程后，由基 金管理东说念主遴聘合适《证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资讲解，出 具的验资讲解应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验 资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的一起资金划入基金托管东说念主为基 金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具说明文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东说念主按 章程办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，辅助基金 的银行进款。该账户的开设和处事理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差活 动，均需通过基金托管东说念主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于舒适开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金             托管合同 任何银行账户进行本基金业务之外的步履。   钞票托管专户的管理当合适《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理章程》、                《利率管理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的样式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限背负公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于舒适开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。  （五）如期进款账户   基金财产投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或臆造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于本基金的安全辅助和日常监督核查的原 则，进款行应尽量遴聘基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的如期存 款投资，基金管理东说念主都必须和进款机构签订如期进款合同，约定两边的权益和义 务，该合同看成划款指示附件。该合同中需有如下明确条件：“进款证实书不得 被质押或以任何样式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取 的统统款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任 何账户”。在取得进款证实书后，基金托管东说念主辅助证实书底本或者复印件。基金 管理东说念主应该在合理的时刻内进行如期进款的投资和支取事宜，若基金管理东说念主提前 支取或部分提前支取如期进款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前 支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东说念主和基金托管东说念主双 方协商惩办。   （六）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得干预寰宇 银行间同行拆借阛阓的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限背负公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管合同 户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主合同，底本由基金托管东说念主辅助，基金管理东说念主保存副本。   （七）其他账户的开设和管理   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例则程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及关连账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助托管东说念主根据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关联 账户。该账户按关联王法使用并管理。   （八）基金财产投资的关联什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的辅助   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的辅助库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限背负公司、银行间阛阓计帐所股份有 限公司或中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中 心的代辅助库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办 理。属于基金托管东说念主履行灵验收敛下的什物证券在基金托管东说念主辅助时期的损坏、 灭失，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构 履行灵验收敛或辅助的证券不承担辅助背负。   （九）与基金财产关联的首要合同的辅助   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件区别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主辅助。除本合同另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金关联的首要合同期应保证基金一方握有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各握有一份底本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全样式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献辅助部门 15 年以上。           六、指示的发送、说明和践诺   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前书面通 知（以下称“授权见告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交 易权限，并章程基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主说明有权发送东说念主 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管合同 员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权见告当日回函向基金管理东说念主说明。基金管 理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有隐蔽义务，其内容不得向授权东说念主及关连操作主说念主 员之外的任何东说念主闪现，但法律法例则程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金管理东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支 付时刻、到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直 连划款指示或者网银体式发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时刻、金额、 账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规灵验指示。   （三）指示的发送、说明和践诺的时刻和要津   指示由“授权见告”笃定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管理 东说念主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的样式向基金托管东说念主发送，并以 传真看成济急样式备用。基金管理东说念主有义务在发送指示后实时与托管东说念主进行说明， 因管理东说念主未能实时与托管东说念主进行指示说明,以致资金未能实时到账所形成的吃亏 不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管合同及“授权见告”约定的方法确 认指示灵验后，方可践诺指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主不得否定 其效用。基金管理东说念主应按照《基金法》、关联法律法例和《基金合同》的章程， 在其正当的计划权限和交游权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送 划款指示。基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出践诺指示所必需的时 间。发送指示日完成划款的指示，基金管理东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款遗弃 时点 2 小时的指示践诺时刻。由基金管理东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留 出填塞划款所需时刻，以致资金未能实时到账所形成的吃亏由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金管理东说念主发送的指示后，应审慎考据关联指示内容要素， 复核无误后应在规如期限内践诺，不得延误。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有填塞的资金余 额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予践诺，独立即见告基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不践诺该指示而 形成吃亏的背负。   基金管理东说念主应将同行阛阓国债交游见告单加盖章章后传真给基金托管东说念主。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金              托管合同   （四）基金管理东说念主发送极端指示的情形和处理要津   基金管理东说念主发送极端指示的情形包括指示发送东说念主员无权或越过权限发送指 令及交割信息极端，指示中紧要信息不齐全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示极端时，有权断绝执 行，并实时见告基金管理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理要津   基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或关联基金法例的关联章程，不予践诺，并应实时以书面体式见告基金管理东说念主 改良，基金管理东说念主收到见告后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函 说明，由此形成的吃亏由基金管理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示践诺的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送的正 常灵验指示践诺，给基金份额握有东说念主形成吃亏的，应负抵偿背负。   （七）更换被授权东说念主的要津   基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或变嫌被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面说明过的样式向基金托管东说念主 发出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更见告，同期电话见告基金托管东说念主。变更 见告应载明奏效时刻，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更通 知当日将回函书面传真基金管理东说念主或通过电话向基金管理东说念主说明。授权变更于变 更见告载明的奏效时刻奏效。若变更见告载明的奏效时刻早于基金托管东说念主收到变 更见告时刻，则授权变更于基金托管东说念主收到变更见告时奏效。基金管理东说念主在尔后 三日内将被授权东说念主变更见告的底本送交基金托管东说念主。基金管理东说念主更换被授权东说念主通 知奏效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被变嫌授权东说念主员超权限发送 的指示，基金管理东说念主不承担背负.被授权东说念主变更见告底本与基金托管东说念主之前收到 的副本不一致的，以副本为准，关连背负由基金管理东说念主承担”。            七、交游及计帐交收安排 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                     托管合同   （一）遴聘代理证券买卖的证券计划机构的圭臬和要津   基金管理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券计划机构。   基金管理东说念主负责根据关连圭臬以及里面管理轨制对关联证券计划机构进行 覆按后笃定代理本基金证券买卖证券计划机构，并承担相应背负。基金管理东说念主和 被遴聘的证券计划机构签订交游单元使用合同，由基金管理东说念主见告基金托管东说念主， 并在法定信息暴露公告中暴露关联内容。   基金管理东说念主应实时将基金交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面体式见告基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律法例及关连业务王法，签订《证券 交游资金结算合同》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券交游资金结 算业务中的背负。   本基金投资于证券发生的统统场内、场社交游的资金计帐交割，一起由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限背负 公司上海分公司/深圳分公司、其他关连登记结算机构及计帐代理银行办理。   要是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中形成基金财产的吃亏，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的吃亏；要是因为基金管理东说念主违背法律法例的章程进行证券投资 或违背两边签订的《证券交游资金结算合同》而形成基金投资计帐贫苦和风险的， 托管东说念主发现后应立即见告基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责惩办，由此给基金形成 的吃亏由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券历程中出现超买或超 卖高亢，应立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责惩办，由此给基金及基金托 管东说念主形成的吃亏由基金管理东说念主承担。要口角因基金托管东说念主原因发生超买步履，基 金管理东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在践诺基金管理东说念主发送的指示时，有填塞的头 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                 托管合同 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管理东说念主发送的划 款指示。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分计划基金托管东说念主的划款处理所需的 合理时刻。如由于基金管理东说念主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 及基金托管东说念主形成的吃亏由基金管理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主合适法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管合同的指示不得拖延或断绝践诺。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的吃亏由基金托管东说念主承担。   基金参与 T+0 交游所非担保交收债券交游的，基金管理东说念主应确保有足额头寸 用于上述交游，并必须于 T+0 日 14 时之前出具灵验划款指示（含不践约讲述申 请），并确保指示要素（包括但不限于交收金额、成交编号）与履行交收信息一 致。如由于基金管理东说念主的原因导致 T+0 非担保交收失败，由此给基金托管东说念主形成 吃亏的基金管理东说念主首肯担抵偿背负。   （三）资金、证券账目及交游纪录的查对   对基金的交游纪录，由基金管理东说念主按日进行查对。逐日对外暴露基金份额净 值之前，必须保证本日统统履行交游纪录与基金管帐账簿上的交游纪录齐全一致。 要是履行交游纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不齐全或不确切， 由此导致的吃亏由基金的管帐背负方承担。   对基金的资金账目，由关连各方逐日对账一次，确保关连各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个交游日终了时关连各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关连各方进行账实查对。   对交游纪录，由关连各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调度通达式基金的资金计帐、数据传递及托管合同当事 东说念主的背负   基金的投资者可通过基金管理东说念主的直销中心和其他销售机构的销售网点进 行申购和赎回肯求，由基金管理东说念主理理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责 招揽并说明资金的到账情况，以及依照基金管理东说念主的投资指示来划付赎回款项。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                   托管合同   基金管理东说念主应于每个通达日 14：00 之前将前一个通达日经说明的基金申购 金额和赎回份额以书面体式并加盖业务专用章见告基金托管东说念主。基金管理东说念主搪塞 传递的申购、赎回数据确实切性、准确性和齐全性负责。   基金申购、赎回等款项采取轧差交收的结算样式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管理东说念主悉数帐账户和钞票托管专户之间交收。   要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时见告基金管理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东说念主应实时见告基金管理东说念主划付，由此产生的背负应由基金管理东说念主承担。后 果严重的基金托管东说念主应向中国证监会讲解。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时见告基金托管东说念主划付，由此 产生的背负应由基金托管东说念主承担。效果严重的基金管理东说念主应向中国证监会讲解。           八、基金钞票净值预计和管帐核算   （一）基金钞票净值的预计   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是 指预计日该类基金钞票净值除以该预计日该类基金总份额后的数值。基金份额 净值的预计保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的症结 计入基金财产。   基金管理东说念主应每个责任日对基金钞票估值。估值原则应合适《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务换取》过火他法律、法例的章程。用于基金信息 暴露的基金净值信息由基金管理东说念主负责预计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应 于每个责任日交游扫尾后预计当日的基金钞票净值并以两边认同的样式发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值预计结果复核后以两边认同的样式发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主按章程对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主预计并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查 基金管理东说念主预计的基金钞票净值。因此，本基金的管帐背负方是基金管理东说念主， 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管合同 就与本基金关联的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分推敲后，仍无法 达成一致的认识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的预计结果对外赐与公布。 法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新 章程估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如 最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化要素，诊治最近交游市价， 笃定公允价钱；   ②交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   ④交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价看成估值全价；   ⑤交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值技艺笃定公允价值。交 易所阛阓挂牌转让的钞票支握证券，采取估值技艺笃定公允价值；   ⑥对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，应以活跃阛阓上未经诊治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价 未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行诊治以说明估值日的公允 价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应采取估值技艺笃定其公 允价值。   （2）初次公征战行未上市的债券，采取估值技艺笃定公允价值，在估值技 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管合同 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显然相反，未上市 时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓区别 估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）本基金握有的回购以成本列示，按合同利率在回购时期内逐日计提应 收或应付利息。   （7）本基金握有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计 提利息。   （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （10）关连法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   （三）实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   （四）估值差错处理   因基金估值极端给投资者形成吃亏的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主 对不应由其承担的背负，有权向舛讹东说念主追偿。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管合同   当基金管理东说念主预计的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核确 认后公告的，由此形成的投资者或基金的吃亏，应根据法律法例的章程对投资 者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主 与基金托管东说念主按护士理费率和托管费率的比例各自承担相应的背负。   由于一方当事东说念主提供的信息极端，另一方当事东说念主在采取了必要合理的纪律 后仍不行发现该极端，进而导致基金钞票净值、基金份额净值预计极端形成投 资者或基金的吃亏，以及由此形成以后交游日基金钞票净值、基金份额净值计 算顺延极端而引起的投资者或基金的吃亏，由提供极端信息确当事东说念主一方负责 抵偿。   基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的误 差不看成基金钞票估值极端处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交游所或登记结算公司等机构发送的数据 极端等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、适应、合理的纪律 进行稽察，关联词未能发现该极端的，由此形成的基金钞票估值极端，基金管理 东说念主和基金托管东说念主免除抵偿背负。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要 的纪律摈弃或收缩由此形成的影响。   当基金管理东说念主预计的基金钞票净值与基金托管东说念主的预计结果不一致时，关连 各方应本着勤恳守法的魄力重新预计查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金 管理东说念主的预计结果为准对外公布，由此形成的吃亏以及因该交游日基金钞票净值 预计顺延极端而引起的吃亏由基金管理东说念主承担抵偿背负，基金托管东说念主不负抵偿责 任。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照关连各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，区别独连忙确立、登录和辅助本基金的全套账册， 对关连各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并改良，保证关连各方平行登录的账册纪录齐全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的预计和公告的，以基金管理 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管合同 东说念主的账册为准。   （六）基金如期讲解的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月区别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理 东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金辨认运作的，基 金管理东说念主不再更新基金招募说明书。基金管理东说念主在每个季度扫尾之日起 15 个工 作日内完成季度讲解编制并公告；在上半年扫尾之日起两个月内完成中期讲解编 制并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成年度讲解编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个责任日内完成月度讲解，在月度讲解完成当日，对讲解加 盖公章后，以加密传真样式将关联讲解提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结果实时书面见告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个责任日内完成季度讲解，在季度讲解完成当日，将关联讲解提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核结果书面见告基金管 理东说念主。基金管理东说念主在上半年扫尾之日起 30 日内完成中期讲解，在中期讲解完成 当日，将关联讲解提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核， 并将复核结果书面见告基金管理东说念主。基金管理东说念主在每年扫尾之日起 45 日内完成 年度讲解，在年度讲解完成当日，将关联讲解提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面见告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核历程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以关连各方认同的账务处理样式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的讲解上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核认识书，关连各方各自留存一份。要是基金管理东说念主 与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐讲解、季度讲解、中期讲解或年度讲解复核结束后， 需盖章说明或出具相应的复核说明书，以备有权机构对关连文献审核时领导。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                  托管合同               九、基金收益分拨   （一）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指遗弃收益分拨基准日（即可供分拨利润预计截止日）基 金未分拨利润与未分拨利润中已结束收益的孰低数。   （二）基金收益分拨的原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨样式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 金份额收取销售处事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基 金合并类别的每一基金份额享有同中分拨权；   （三）基金收益分拨有规划的制定和实施要津   基金收益分拨有规划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分拨有规划笃定后，由基金管理东说念主在 2 日内在至少一家章程引子公告 并报中国证监会备案。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分拨的一起资金划入基金管理东说念主的指定账户。   （四）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。                 十、信息暴露   （一）隐蔽义务   除按照《基金法》、《信息暴露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息暴露的关联章程进行暴露之外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产 生的信息以及从对方赢得的业务信息应坚守隐蔽的义务。基金管理东说念主与基金托 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金              托管合同 管东说念主对基金的任何信息，除法律法例则程之外，不得在其公开暴露之前，先行 对任何第三方暴露。关联词，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背保 密义务： 会等监管机构的大叫、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露要津   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据关连法律法例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息暴露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极合作、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定样式和时限暴露的义务。   根据《信息暴露办法》的要求，本基金信息暴露的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管合同、基金居品府上摘要、基金份额发售公告、                                《基金合 同》奏效公告、如期讲解、临时讲解、基金净值信息等其他必要的公告文献，由 基金管理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照关连法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管理东说念主编制的基金净值信息、基金事迹弘扬数据、基金如期讲解、 更新的招募说明书等公开暴露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主 出具书面文献或者盖章说明。   基金年报中的财务管帐讲解部分，经合适《证券法》章程的管帐师事务所审 计后，方可暴露。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘一家报刊暴露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证关连报送信息确实切、准确、齐全、实时   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 王法程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅。投资者在支付工本费后可在合 理时刻赢得上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的 内容与所公告的内容齐全一致。   （三）暂停或延伸信息暴露的情形 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                   托管合同   （四）本合同下基金的信息暴露事项以法律法例则程、基金合同“第十八部 分 基金的信息暴露”及本章从简定的内容为准。                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按前一日基金钞票净值 0.30%年费率计提。预计方法如下：   H＝E×0.30%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。预计方法如下：   H＝E×0.10%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售处事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费率 为 0.4%，E 类基金份额的销售处事费年费率为 0.01%。销售处事费主要用于本基 金握续销售以及基金份额握有东说念主处事等各项用度。   C 类基金份额的销售处事费计提的预计公式如下：   H＝E×0.4%÷已往天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售处事费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金钞票净值   E 类基金份额的销售处事费计提的预计公式如下：   H＝E×0.01%÷已往天数   H 为逐日应计提的 E 类基金份额销售处事费   E 为前一日的 E 类基金份额的基金钞票净值   （四）证券交游用度、基金信息暴露用度、基金份额握有东说念主大会用度、基金 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管合同 的银行汇划用度、基金的账户开户用度、账户保养用度、《基金合同》奏效后与 基金关连的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等根据关联法例、《基金合同》 及相应合同的章程，由基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示并根据用度履行支拨 金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的状貌   基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未齐全履行义务导致的用度支拨或基 金财产的吃亏、《基金合同》奏效前的关连用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息暴露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据关连法律法例，以及中国证监会的关联章程不得列入基金用度的状貌不列 入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费、C 类基金份额和 E 类基金份额的销售处事 费的复核要津、支付样式和时刻。基金托管东说念主对不合适《基金法》、《运作办法》 等关联章程以及《基金合同》的其他用度有权断绝践诺。   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费、C 类基金份额和 E 类基金份额的销售处事费等，根据本托管合同和《基金合同》的关联章程进行 复核。   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任 日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任日 内从基金财产中一次性支取。   基金销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送销售处事费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个工 作日内从基金财产中一次性划出，由基金登记机构代收，登记机构收到款项后按 照关连合同章程支付给基金销售机构。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （七）要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背关联法律法例的关联章程和《基 金合同》、本合同的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                     托管合同 面说明注解，要是基金托管东说念主以为基金管理东说念主无高洁或合理的事理，不错断绝支付。   （八）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。          十二、基金份额握有东说念主名册的辅助   基金管理东说念主和基金托管东说念主须区别妥善辅助的基金份额握有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》辨认日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 辅助，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照当今关连王法区别辅助基金份额握有东说念主名 册。辅助样式不错采取电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自基金 账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》辨认日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》辨认日等触及到基金紧要事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发生 日后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善辅助基金份额握有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所辅助的基金份额握有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应遵照隐蔽义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善辅助基金份额握有东说念主名 册，应按关联法例则程各自承担相应的背负。          十三、基金关联文献和档案的保存 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管合同   基金管理东说念主、基金托管东说念主按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交游纪录和紧要合同等，保存期限不少于 15 年，对关连信息负有隐蔽义务， 但司法强制稽察情形及法律法例则程的其它情形除外。其中，基金管理东说念主应保存 基金财产管理业务步履的纪录、账册、报表和其他关连府上，基金托管东说念主应保存 基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关连府上。   基金管理东说念主签署首要合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东说念主处。 基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、合同传真给基 金托管东说念主。   基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的关联文献。          十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责辨认：   (1) 被照章取消基金管理资历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会罢黜；   (3) 照章终结、被照章取销或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或悉数握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主职责辨认后 6 个月内对被提 名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备 案； 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管合同   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程引子公告；   （6）打发：基金管理东说念主职责辨认的，基金管理东说念主应妥善辅助基金管理业务 府上，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时招揽。新任基金管理东说念主或临时基金管理 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金管理东说念主职责辨认的，应当按照法律法例则程遴聘合适《证 券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主关联的称呼字样。 金管理业务前，原任基金管理东说念主和基金托管东说念主需采取审慎纪律确保基金财产的安 全，分歧基金份额握有东说念主的利益形成吃亏，原基金管理东说念主有义务协助新任基金管 理东说念主或临时基金管理东说念主尽快收复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责辨认：   (1) 被照章取消基金托管资历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会罢黜；   (3) 照章终结、被照章取销或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或悉数握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责辨认后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                  托管合同 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程引子公告；   （6）打发：基金托管东说念主职责辨认的，应当妥善辅助基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金管理 东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责辨认的，应当按照法律法例则程遴聘合适《证 券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管理东说念主需采取审慎纪律确保基金财 产的安全，分歧基金份额握有东说念主的利益形成吃亏，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快打发基金钞票。   （三） 基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换要津 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程引子上王人集公告。                十五、绝交步履      托管合同当事东说念主绝交从事的步履，包括但不限于：      （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主抵抗正地对待其管理或托管的不同基金财 产。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管合同   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第 三东说念主牟取利益。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担 吃亏。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金计划历程中任何尚未按法 律法例则程的样式公开暴露的信息。   （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的时常灵验指示拖延或断绝践诺。   （八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其高档基金管 理东说念主员相互兼职。   （九）基金托管东说念主暗自动用或刑事背负基金钞票，根据基金管理东说念主的正当指示、 基金合同或托管合同的章程进行刑事背负的除外。   （十）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者步履： （1）承销证券；（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；                               （5）向其 基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；              （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不 高洁的证券交游步履；（7）法律、行政法例和中国证监会章程绝交的其他步履。   （十一）法律法例和基金合同绝交的其他步履，以及依照法律法例关联规 定，由中国证监会章程绝交基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   十六、基金托管合同的变更、辨认与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与辨认   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的 托管合同，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管合同的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同辨认： 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管合同   （1）《基金合同》辨认；   （2）基金托管东说念主终结、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主接收基 金钞票；   （3）基金管理东说念主终结、照章被取销、歇业或有其他基金管理东说念主接收基 金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的辨认事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管合同的章程赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、合适《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》辨认情形出面前，由基金财产计帐小组调处接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲解；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲解出具法律认识书；   （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的统统合理费 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管合同 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程返璧前，不分拨给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐历程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐讲解经合适《证券法》 章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备案后 5 个责任日 内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                十七、违约背负   （一）要是基金管理东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管合同或者履行本托管协 议不合适约定的，应当承担违约背负。   （二）因托管合同当事东说念主违约给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的， 应当区别对各自的步履照章承担抵偿背负，因共同步履给基金财产或者基金份额 握有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿背负。关联词发生下列情况，当事东说念主免责： 定看成或不看成而形成的吃亏等； 资权而形成的吃亏等；   （三）托管合同当事东说念主违背托管合同，给另一方当事东说念主形成吃亏的，首肯担 抵偿背负。   （四）当事东说念主一方违约，非违约方当事东说念主在任责界限内有义务实时采取必要 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管合同 的纪律，防御吃亏的扩大。莫得采取适应纪律以致吃亏进一步扩大的，不得就扩 大的吃亏要求抵偿。非违约方因防御吃亏扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   （五）违约步履虽已发生，但本托管合同大约赓续履行的，在最大适度地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本合同。   （六）本合同所指吃亏均为径直吃亏。             十八、争议惩办样式   关连各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，除经 友好协商不错惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端性的并对关连各方均 有料理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，关连各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续 忠实、勤恳、守法地履行《基金合同》和托管合同章程的义务，保养基金份额握 有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统领。            十九、基金托管合同的效用   （一）基金管理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管合同当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名或盖章，合同当事东说念主两边可能时时根据中国证监会的认识修改托管合同草案。 托管合同以中国证监会注册的文本为崇拜文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管合同的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国 证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自奏效之日对托管合同当事东说念主具有同等的法律料理力。   （四）基金托管合同底本一式 3 份，除上报关联监管机构一份外，基金管理 东说念主和基金托管东说念主区别握有 1 份，每份具有同等的法律效用。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金             托管合同           二十、基金托管合同的签订   本托管合同经基金管理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 合同上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖章，并注明基金托管协 议的签订地点和签订日历。   本页无正文，为《圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管合同》署名 页。 《托管合同》当事东说念主盖章及法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管理东说念主：圆信永丰基金管理有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖章）： 签订地点：中国上海 签 订 日：   年   月   日 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖章）： 签订地点：中国北京 签 订 日：   年   月   日